根据《湖南省财政厅关于开展2017年度省级财政资金绩效评价工作的通知》（湘财绩〔2018〕3号），我厅对2017年部门整体支出进行了绩效评价，现报告如下：

一、部门基本概况

（一）部门职能职责

商务厅是主管全省商务工作的省政府组成单位，其主要职责是：

1．贯彻执行国家国内外贸易、国际经济合作和区域经济合作的发展战略、政策，起草我省国内外贸易、招商引资、承接产业转移、对外援助、对外投资和对外经济合作的地方性法规及规章草案、政策措施和实施办法，研究经济全球化、区域经济合作、现代流通方式的发展趋势和流通体制改革并提出建议。

2．负责推进流通产业结构调整，指导流通企业改革，促进商贸服务业和社区商业发展，提出促进商贸中小企业发展的政策建议，推动流通标准化和连锁经营、商业特许经营、物流配送、电子商务等现代流通方式的发展。

3．拟订全省国内贸易发展规划，促进城乡市场发展，研究提出引导国内外资金投向市场体系建设的政策建议，指导大宗产品批发市场规划和城市商业网点规划、商业体系建设工作，推进农村市场体系建设，组织实施农村现代流通网络工程。

4．承担牵头协调整顿和规范市场经济秩序工作的责任，拟订规范市场秩序的政策；协调全省消除地区封锁、打破行业垄断的有关工作，规范商贸企业交易行为；推动商务领域信用建设，指导商业信用销售，建立市场诚信公共服务平台；按有关规定对特殊流通行业进行监督管理。

5．承担组织实施重要消费品市场调控和重要生产资料流通管理的责任，负责建立健全生活必需品市场供应应急管理机制，监测分析市场运行、商品供求状况，调查分析商品价格信息，进行预测预警和信息引导；按分工负责重要消费品储备管理和市场调控工作；按有关规定对成品油流通进行监督管理。

6．贯彻执行国家进出口商品、加工贸易管理办法和进出口管理商品、技术目录，拟订促进外贸增长方式转变的政策措施，组织实施重要工业品、原材料和重要农产品进出口总量计划，会同有关部门协调大宗进出口商品，指导贸易促进活动和外贸促进体系建设。

7．贯彻执行国家对外技术贸易、出口管制以及鼓励技术和成套设备进出口的贸易政策，推进进出口贸易标准化工作；依法监督技术引进、设备进口、国家限制出口技术的工作。

8．牵头拟订服务贸易发展规划并开展相关工作；会同有关部门制定促进服务出口、服务外包的规划、政策并组织实施，推动服务外包平台建设。

9．贯彻执行我国多双边(含区域、自由贸易区)经贸合作战略和政策，推进我省与其他国家(地区)的经贸往来与投资贸易合作；牵头承担全省商务领域涉及世界贸易组织事务的相关工作，负责对外经济贸易协调工作。

10．负责组织协调反倾销、反补贴、保障措施及其他与进出口公平贸易相关的工作，协助开展对外贸易调查和产业损害调查，指导协调产业安全应对工作；协助对经营者集中行为进行反垄断审查，指导企业在国外的反垄断应诉工作。

11．宏观指导全省招商引资和承接产业转移工作，拟订并组织实施招商引资和承接产业转移政策；依法核准外商投资企业的设立及变更事项；依法核准重大外商投资项目的合同章程及法律特别规定的重大变更事项；依法监督检查外商投资企业执行有关法律法规规章、合同章程的情况并协调解决有关问题；指导投资促进及全省外商投资企业审批工作，规范招商引资活动；指导国家级、省级经济技术开发区的有关工作。

12．拟订并组织实施对外经济合作政策；依法管理和监督对外承包工程、对外劳务合作等；拟订省内人员出境就业管理政策并组织实施，负责牵头外派劳务和境外就业人员的权益保护工作；拟订境外投资的管理办法和具体政策，依法核准省内企业对外投资开办企业(金融企业除外)。

13．贯彻执行国家对外援助政策和方案，协调管理全省承担的对外援助项目；协调管理多双边对我省的无偿援助和赠款(不含财政合作项下外国政府及国际金融组织的赠款)等发展合作业务。

14．贯彻执行国家对香港、澳门特别行政区和台湾地区的经贸规划、政策，指导我省对港、澳、台地区贸易和经贸合作活动，协调港、澳、台商投资管理工作。

15．负责全省对外开放口岸的规划、申报及有关审批工作；协调管理全省口岸工作，推动建立大通关机制。

16．承担会展业促进与管理有关工作，按照有关规定实施在湖南境内举办对外经济技术展览会的许可工作。

17．承担全省商务系统统计及其信息发布工作，提供信息咨询服务，指导全省流通领域信息网络和电子商务建设。

18．承办省人民政府交办的其他事项。

（二）机构设置情况

根据编委核定，我厅内设办公室、综合调研处、财务处、市场运行和消费促进处、市场体系建设处、流通业发展处、市场秩序处、电子商务处、服务贸易和商贸服务业处、对外贸易处、加工贸易处、投资管理处、承接产业转移处、对外投资和经济合作处、法规和国际经贸关系处、亚洲处、西亚非洲处、欧洲处、美洲大洋洲处、台港澳处、口岸处、人事处、离退休人员管理服务处、机关党委、机关后勤服务中心、信息中心等25个处室和1个中心。所属事业单位有湖南省商业食品行业离退休人员管理服务和后勤保障中心、湖南省物资行业离退休人员管理服务和后勤保障中心、湖南省商务厅投资促进事务局、湖南外贸职业学院、湖南现代物流职业技术学院和湖南电子口岸服务中心等6家二级预算单位。

（三）人员编制情况 

2017年末，我厅核定的编制人数190人，其中行政编制为157人，工勤编制22人，事业编制11人。年末实有在职人员175人，另有离休人员12人，退休人员172人。

二、部门整体支出管理及使用情况

（一）部门整体支出基本概况

根据省财政厅湘财预〔2017〕15号文件批复，我厅机关年初预算收入为13587.46万元，年中追加2348.28万元，年中调减2423.06万元，调整后预算数为13512.68万元，上年指标结转1194.96万，全年预算可用指标14707.64万元，本年实际使用指标11862.02万元，剩余指标2845.62万元。

年初账面结余为2705.63万元（2016年年末账面结余2901.59万元，财政收回195.96万元），本年实际拨款13512.68万元，本年实际支出12354.09 万元（其中基本支出5113.84万元、项目支出7240.25万元），年末账面结余3864.22万元。

（二）支出分类情况

1.基本支出

基本支出系保障我厅机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，包括用于基本工资、津贴补贴及奖金等人员经费以及办公费、差旅费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费。本年基本支出5113.84万元，比上年增长23.77%。

2.项目支出

项目支出系我厅为发展我省开放型经济和流通产业等发生的重点业务推动专项支出和重点经贸活动支出。包括常年项目厦交会、高交会、东盟博览会以及本年新增重大经贸活动如港洽周、中博会、湖南与央企对接活动等。本年项目支出7240.25万元，比上年增长21.4%。

（三）“三公”经费情况 

本年“三公”经费支出合计525.10万元，比上年491.65万元增加33.45万元，增加6.80%。其中： 

因公出国（境）费支出317.38万元，比上年310.15万元增加7.23万元，增加2.33%。支出控制在预算范围内，比年初预算323.00万元减少5.62万元，减少1.74%， 

公务接待费支出107.03万元，比上年93.16万元增加13.87万元，增加14.89%。支出控制在预算范围内，比年初预算108.00万元减少0.97万元，减少0.9%。 

公务用车购置及运行维护费支出100.69万元，比上年88.35万元增加12.34万元，增加13.96%。支出控制在预算范围内，比年初预算105.00万元减少4.31万元，减少4.10％。

三、部门整体支出绩效指标评价情况

对照湘财绩〔2018〕3号文件规定的考核指标，我厅从预算配置、预算执行、预算管理等方面对2017年部门整体支出绩效开展了评价，具体情况如下： 

（一）预算配置指标 

编制数190人，在职人员175人，在编制控制范围内，在职人员控制率为92.11%。“三公”经费本年预算数536万元，上年预算数536万元， “三公”经费变动率为0%，控制很好。 

（二）预算执行指标 

年初预算为13587.46万元，年中追加2348.28万元，年中调减2423.06万元，调整后预算数为13512.68万元，上年指标结转1194.96万，全年预算可用指标14707.64万元，本年实际使用指标11862.02万元，剩余指标2845.62万元。2017年预算完成率80.65%。预算控制较好。 

无新建楼堂馆所情况。 

（三）预算管理指标 

1．实际支出公用经费总额299.51万元，预算安排公用经费总额459万元，公用经费控制率65.25%。 

2．“三公”经费支出525.10万元，其中公务接待费107.03万元，因公出国（境）费317.38万元，公务用车运行维护费100.69万元。“三公”经费控制率为97.97%。

3．政府采购预算数2765万元，实际政府采购金额576.57万元，政府采购执行率20.85%。 

我厅主要从以下几个方面加强预算管理：   

1.健全预算管理制度，加强会计核算基础工作。认真执行有关财务管理制度，规范内部管理，充实人员力量，基础工作得以进一步加强。 

2.强化预算约束，严控公用经费特别是“三公”经费支出。加强对差旅费、会议费、接待费、出国费和公务用车等公用经费的预算管理和报销审核，资金的支出符合国家财经法规、财务管理要求，严格执行审批程序和手续，厉行节约，压缩一般性支出。

3.精心组织编制预算。按照文件精神认真编制2017年部门预算，编足人员经费预算，合理编制公用支出，确保重点工作和重点经贸活动顺利进行。

4.依法公开部门预决算。按照统一要求和布署，在门户网站公开了2017年部门预算和 2016年度部门决算。对2016年度部门整体支出进行绩效评价，各项指标控制较好，按要求上报绩效评价报告并同时在门户网站公开。 

（四）履职效益指标 

2017年是贯彻落实省委“创新引领、开放崛起”发展战略的开局之年。一年来，全省商务系统深入贯彻落实省委、省政府决策部署，坚持“问题导向、效益优先、项目载体、平台支撑、作风保障”，主动作为，开拓创新，圆满完成各项目标任务，呈现追赶式跨越发展的良好态势。

1.外贸增幅全国领先，全省进出口总额2434.3亿元，增长39.8%，增幅居全国第4。

2.招商引资取得新成效，全省实际使用外资144.75亿美元，增长12.6%；实际到位内资5098亿元，增长16.9%。工业招商引资连续11个月保持两位数增长，第三产业引进外资连续12个月保持两位数增长。

3.“走出去”取得新突破，全省共核准境外投资企业92家，合同投资总额23.5亿美元，中方合同投资额20.1亿美元，对外直接投资额13.5亿美元，累计投资规模居中部第一。

4.口岸平台效益大幅提升，城陵矶水运口岸货运吞吐量2420万吨，集装箱42.3万标箱，分别增长12.7%、42.7%；指定口岸进口冻品、粮食、汽车分别增长28.6%、90.8%、57.4%。内贸流通蓬勃发展，全省社会消费品零售总额14854.9亿元，增长10.6%。

5．内贸流通蓬勃发展。全省社会消费品零售总额14854.9亿元，增长10.6%。消费对经济增长的贡献率达53.4%，比上年提高1.5个百分点。文化体育、医疗卫生、智能节能、绿色环保等热点消费加快增长。“湘品出湘”平台销售额实现翻番。电子商务持续快速发展，“互联网+”数字经济总指数名列全国第十位，“互联网+”产业分指数名列全国第九位，8家企业获评全国电子商务示范企业，数量居中部第一。全年电子商务交易额突破8300亿元，同比增长37%，其中网络零售交易额1550亿元，同比增长40%。成功举办2017中国食餐会，展览面积和参展人数较上届增长50%。

四、存在的主要问题

通过前述对我厅整体支出情况的分析，反映出目前在整体支出的预算编制、执行和管理过程中，依然存在一些问题和不足： 

（一）预算完成率有待提高 

因指标下达太晚，影响预算完成率。如厅机关设施设备改造项目（湘财外指〔2017〕90号）1155.64万元在年底下达，未能及时支付。预算完成率仅为80.65%，预算完成率偏低，有待进一步提高。

（二）执行采购率有待提高 

年初部门预算中编制了2765万元政府采购预算，在执行过程中由于有的政府采购未达到新规定中限额标准、有的项目作了预算但并未实施，导致政府采购执行率只有20.85%，执行采购率偏低，有待大幅度提高。

五、改进的措施

针对上述存在的问题及我厅整体支出管理工作的需要，拟实施的改进措施如下： 

（一）加强预算执行管理，加快预算执行进度 

加强预算管理，按照有关规定和程序，加快资金的支付进度和项目拨付进度，坚持先有预算后有支出，压减年末结余资金规模，提高预算完成率。 

（二） 提高政府采购预算执行率

科学合理编制政府采购预算，严格按照政府采购要求执行，强化政府采购预算执行意识，规范政府采购相关手续，加强管理，提高我厅政府采购预算执行率。

附件：1.部门整体支出基础数据表

2.部门整体支出绩效评价指标表

附件1

附件2